在我们的执法的概述,我们力求通过执法行动,阻止未来的违规行为,教育市场参与者,促进更好的合规文化、商业行为标准和公司管治实践。
为此,我们多年来已经采取了各种类型的执法行动,以违反我们的规则。
2020年,12家上市公司(“plc”)、1名顾问和30名董事(7家plc)因各种违反上市要求而被采取了执法行动,而2019年则有17家plc和25名董事(6家plc)。
对这些当事人采取的执法行动从私下谴责到公开谴责加上罚款和/或指示。二零二零年完成/采取的执法行动(谴责及以上)详情及与2019年的比较如下:
制裁施加# | PLCS. | 董事^ | ||
---|---|---|---|---|
2019 | 2020 | 2019 | 2020 | |
公开训斥和罚款 | - | - | 23 | 29 |
公开谴责 | 6 | 7 | 3. | 9 |
私下批评 | 11 | 5 | - | 1 |
总没有。plc /董事/对方# | 17 | 12 | 25 | 31 |
罚款总额(RM) | - | - | 8655800年 | 3,081,900 |
#在董事,PLC或任何其他人受到上市要求的任何其他人的情况下,可能会施加超过一项制裁。
^包括受上市规定约束的任何其他人士。
除了上述制裁外,我们还向PLC发布了对季度报告的有限审查,以及PLC的董事/相关人员参加财务报告和遵守上市要求的培训计划,如下所示:
2019 | 2020 | |
---|---|---|
对季度报告的有限审查 | 8 | 6 |
导演的培训 | 10 | 7 |
我们通常采取执法行动违反有关:-
We view financial reporting breaches (i.e. timely submission as well as accurate reporting of financial statements) strictly as the requirement for companies to submit timely and accurate financial statements is of paramount importance to aid investment decisions and ensure a fair and orderly market for securities that are traded on Bursa Malaysia. However, we note that there has been significant improvement in compliance by PLCs in ensuring timely and accurate reporting of financial information as evident from the reduction of breaches in this area by more than 50% since 2008 (the year where we commenced stricter director enforcement action).
As for violations of our Business Rules, enforcement actions were instituted against companies (i.e. Participating Organisations, Trading Participants etc.) and their Registered Persons or individuals who are subject to the Business Rules and the key enforcement actions were for supervisory breaches and market/trading misconduct by Registered Persons.
与2019年相比,2020年对违反《商业规则》采取的执法行动(谴责及以上)的细节如下
采取的行动类型# | 不。的公司 | 不。登记人士/个人* | 总计 | |||
---|---|---|---|---|---|---|
2019 | 2020 | 2019 | 2020 | 2019 | 2020 | |
私下训斥和/或罚款和/或指示 | 3. | 6 | - | 1 | 3. | 7 |
私下训斥、罚款/延期罚款、停课和/或强制训练 | - | - | 2 | 1 | 2 | 1 |
公开谴责,精细/延期罚款,暂停/延迟悬浮液/罢工和/或强制培训 | - | - | 2 | 2 | 2 | 2 |
总计 | 3. | 6 | 4 | 4 | 7 | 10 |
罚款总额(RM) | - | 28,000. | 127700年 | 104400年 | 127700年 | 132400年 |
#在公司或注册人/个人上可能施加了多于一个制裁。
*包括受业务规则约束的个人。
2020年,对6家公司采取执法行动(与2019年的2岁)和4名注册人员(类似于2019年),以违反业务规则。
2020年采取的执法行动包括训斥(公共和私人)、取消、暂停、要求参加培训和罚款共计13.24万令吉(2019年为12.77万令吉)。二零二零年,主要的执法行动是针对市场罪行,包括操纵/虚假交易活动,以及非市场罪行,例如未获授权的交易及不当使用客户的资金、销售收入及反合约所得,以及未遵守追缴保证金及开立户口的规定。
作为我们努力教育市场参与者的一部分,告知市场采取的行动范围,灌输市场信心并确保我们执法行动的透明度,关于我们规则的共同违反违规行为的信息已发布网站。实施的制裁包括公众的谴责,亦会发布一份媒体新闻稿(连同调查结果的依据)。