在执行我们的规则的违约方面,我们努力确保我们的流程和行动是有效的,更及时,公平,独立和透明的。为此,我们的执法方法封装了以下内容: -
正当程序、决策独立性和违约方的权利
在开展执法行动中,自然司法和适当程度的原则将遵守/根据执法所涉及的缔约方举行公平的听证会,即他们有机会提供解释和采购法律代表。严重/材料违规的执法决定将由Bursa Malaysia的相关监管委员会制定市场参与者委员会(违反业务规则),上市委员会(违反上市要求)和上诉委员会(呼吁对市场参与者委员会和上市委员会的初审决定)。这些监管委员会独立,因为这些委员会的成员基本上包括独立的外部缔约方/行业专家,在资本市场的各个领域拥有不同的从业者经验。
在决定执法行动/处罚时考虑的因素
在决定违反我们的规则的适当行动/处罚时,考虑了各种因素。这些因素包括:
As such, depending on the assessment of these various factors in respect of the facts and circumstances of each individual case, the enforcement proceedings may differ (i.e. expedited enforcement proceedings or full enforcement proceedings) and the actions/penalties imposed may also vary even for the same/similar breach by different parties.
根据上市要求,可以针对被发现违反董事违反具体义务的董事启动执法行动,或者上市发行人的违约,发现主任遭到违反,援助,削除或允许上市发行人违反违约。In ascertaining whether the director has caused, aided, abetted or permitted the listed issuer’s breach, Bursa Malaysia will examine the culpability of each director including the discharge of the director’s fiduciary duties (i.e. duty of care, skill and diligence) to the listed issuer based on documentary evidence and representations made.
罚款类型
Bursa Malaysia在其规则下可能征收的罚款类型包括以下内容: -
对市场的执法透明度
在这方面,我们通过提高执法行动的有效性来传播并分享与市场有关的相关关键信息。凭借我们执法方法的透明度以及决策/行动,我们希望市场意识到并理解Bursa马来西亚采取的执法行动。执法的透明度是通过,其中包括我们的公共执行行动以及张贴我们的主要执法案件在Bursa Malaysia的网站上。
此外,我们还发布了沟通Bursa Malaysia的执法/纪律程序和流程(图标DP)2017年8月30日,概述了执行/纪律程序和根据业务规则和上市要求适用的进程。这旨在为Bursa Malaysia的执法/纪律程序和流程提供更大的透明度和清晰度,从而提高市场/行业的理解。
与证券执法委员会协商
在启动和开展执法时,必要博士马来西亚咨询证券委员会确保对资本市场有效监管。manbetx1.15客户端下载在违反证券委员会的范围内违反Bursa马来西亚和法律时,这尤其涉及。在这种情况下,Bursa Malaysia将咨询证券委员会对马来西亚布尔萨的执法行动启动的适当性。