任何在金融工具交易方面经验丰富且被本交易所认为合适的个人或公司,均可获得交易代理许可证,但其净资产必须超过交易委员会规定的100万美元。一个贸易代理人还需要获得500万美元的专业赔偿保险。
申请贸易代理许可证需缴纳不可退还的usd10000.00申请费,而初始费用usd10000将在许可证批准后征收。license的年续订费用为usd5,000。
除其他外,申请交易代理人身份的申请人须具备从事证券交易所需的经验和能力。
申请人有责任向LFX证明其在金融工具交易方面的相关经验。申请人必须能够提供有关其相关背景的详细资料。申请人也可能需要推荐人为申请提供支持,我们会适当考虑业内知名人士的书面证明。
申请许可证可以通过我们的网站www.lfx.com.my上的@LFX系统发起。但是,LFX仍然要求邮寄所有申请文件的硬拷贝,因为有关数字签名的技术仍然被认为是不安全的。
目前,LFX接受上市保荐和交易代理两种许可申请的硬拷贝提交。
上市保荐人和交易代理执照的标准是不同的。但是,可以同时申请两个许可证,如果满足所有相关标准,将颁发两个单独的许可证。
一个组织可以同时持有这两种许可证,因为它们涉及两种不同的功能。请注意,将分别收取两笔费用。
希望在LFX进行交易的人不需要进行任何考试。所有希望在LFX进行交易的个人均由交易代理牌照持有人全权决定。持牌人将提名获授权代表投资者在LFX进行交易的人士,并向他们发出所需的密码及用户编号。LFX不监管交易代理的后台事务。
该保险是投资者保护的一种形式,也用于赔偿受损害的投资者可能提出的任何第三方索赔。
这将视乎有关保险经纪是否会根据申请人的风险概况自行进行风险分析。
在交易活动开始前,不需要对交易代理人进行准备情况审计。然而,对于Bursa的成员公司来说,这件事可能需要得到SC的批准。
本地sbc可以通过其公司财务部门成为上市保荐人。
只要满足LFX设定的标准并获得管理当局的批准,就不存在禁止。